Celsius遭多方指控陷法律漩渦，一文梳理指控細則

原文作者：Karen，Foresight News

本週四，Celsius 和其前CEO Alex Mashinsky 接連遭到美國證券交易委員會(SEC) 、美國司法部（DOJ）、美國商品期貨交易委員會（CFTC）和聯邦貿易委員會（FTC）的指控。同時，據彭博社援引知情人士報導稱，Alex Mashinsky 於當地時間週四上午被捕。

去年，自UST 脫錨開始，資金開始加速撤離Celsius，為了應對提現和獲得流動性，一方面，Celsius 大規模拋售BTC、ETH 等資產，另一方面通過AAVE、Compound 等DeFi 協議抵押資產，借出USDC 等穩定幣。然而，stETH 脫錨以及ETH、BTC 價格持續下跌，讓其不得不增加資產抵押，同時不斷的提現需求又會減少其流動資產。

2022 年6 月13 日，Celsius 暫停所有賬戶的提現、交易和轉賬。之後Celsius 一邊穩定流動性和運營，一邊表示將探索尋求戰略交易以及負債重組等可能性。 2022 年7 月中旬，Celsius 為了所有利益相關者實現價值最大化而申請破產。

Foresight News 匯總並整理了SEC、DOJ、CFTC 以及FTC 對Celsius 的指控細則，以供讀者了解監督美國證券、期貨市場以及保障法律施行等的政府機構對Celsius 的指控和要求法院做出的裁決。

美國司法部起訴Celsius

根據美國司法部發布的文件，聯邦調查局紐約辦事處代理助理局長Curtis 宣布啟封起訴書，指控Celsius Network LLC 創始人兼前首席執行官Alex Mashinsky 及其子公司關聯實體進行證券欺詐、商品欺詐和電匯欺詐。指控稱，Alex Mashinsky 組織了一個欺詐計劃，旨在欺騙Celsius 的客戶和抬高CEL 價格，期間多次做出誤導性和虛假稱述，誤導客戶關於Celsius 業務的核心方面，包括Celsius 的成功和盈利能力以及Celsius 使用客戶資金進行的投資性質。

而且Alex Mashinsky 個人從出售CEL 中獲得約4200 萬美元收益，Celsius 首席營銷官Roni Cohen-Pavon 從出售CEL 中至少獲得了360 萬美元的收益。

Alex Mashinsky 被指控證券欺詐、商品欺詐、電匯欺詐、串謀操縱CEL 價格罪名、操作CEL 價格的欺詐計劃、CEL 市場操作、電匯欺詐CEL 七項罪名，Roni Cohen-Pavon 被指控串謀操縱CEL 價格罪名、操作CEL 價格的欺詐計劃、CEL 市場操作、電匯欺詐CEL 四項罪名。下圖為被告面臨的最高處罰。 （提醒：起訴書中的指控僅僅是指控，除非被證明有罪，否則被告被視為無罪。）

美國檢察官Williams 還宣布，美國已與Celsius 簽訂了一項不起訴協議，根據該協議，Celsius 同意承擔其在欺詐計劃中所扮演角色的責任。

美SEC 起訴Celsius

美國證券交易委員會（SEC）作為原告對CELSIUS NETWORK LIMITED（Celsius Network）和Celsius 前CEO Alex Mashinsky 在美國紐約南區聯邦地區法院提起訴訟。

美SEC 發出的51 頁控訴中，用299 段細數了Celsius 從2018 年創立到2022 年6 月期間在平台發展過程中Celsius 和Alex Mashinsky 的「罪證」，包括通過未註冊和欺詐性證券資產發行和出售，從投資者那裡籌集到數十億美元，之後，通過「Earn Interest Program」計劃向投資者承諾最高17% 的高回報，並通過操控CEL 代幣價格導致投資者無法從平台中撤回數十億美元的加密資產。

值得注意的是，SEC 直接將CEL 描述為Celsius 自己的加密資產證券，並表示，Celsius 在申請破產一個月後還聲稱該公司的負債超過其資產約12 億美元。

SEC 的控訴還聲稱，Celsius 多次謊稱其通過ICO 發行籌集到5000 萬美元，但實際上僅籌集了約3500 萬美元。

美SEC 認為Celsius 違反《證券法》和《交易法》多項欺詐規定，以及進行未登記的證券發行和銷售，並希望法庭對被告做出以下裁決或命令：

• 認定被告犯有本指控的違法行為；
• 永久限制和禁止被告從事違反下列規定的行為:《證券法》第5(a)、 5(c) 和17(a) 節[ 15 USC§ 77 e(a)、 77 e(c)、 77 q(a)]、《交易法》第9(a)( 2) 和10(b) 節[ 15 USC§ 78 i(a)( 2)、 78 j(b)]，以及其中的第10 b-5 條[ 17 CFR§ 240.10 b-5 ]；
• 永久禁止被告Alex Mashinsky 根據《證券法》第20(e) 節和《交易法》第21(d)( 2) 節，擔任根據《交易法》第12 節登記證券或被要求根據《交易所法》第15(d) 節提交報告的任何證券發行人的官員或董事；
• 根據《證券法》第20(b) 節和《交易法》第21(d)( 1) 和21(d)( 5) 節，永久禁止被告直接或間接參與購買、發行或出售任何加密資產證券，或從事誘使或企圖誘使他人購買、提議或出售任何加密資產證券的活動；
• 根據《交易法》第21 條(d)( 3)、( 5) 和( 7) 款，命令被告人Alex Mashinsky 交出從本申訴指控的非法行為中獲取的任何不正當收益，並支付判決前利息；
• 根據《證券法》第20(d) 節和《交易法》第21(d) 節，命令被告支付民事處罰，數額由法院確定；
• 在聯邦證券法的執行和保護投資者方面，命令採取法院認為公正、公平和適當的其他裁決措施。

美FTC 起訴Celsius

美國聯邦貿易委員會（FTC）在美國紐約南區聯邦地區法院提起的訴訟中，被告包括CELSIUS NETWORK INC.、CELSIUS NETWORK LLC、CELSIUS NETWORKS LENDING LLC、CELSIUS KEYFI LLC、CELSIUS MINING LLC、CELSIUS US HOLDING LLC、CELSIUS US LLC、CELSIUS MANAGEMENT CORP.，以及Alex Mashinsky（Celsius 前CEO）、Shlomi Daniel Leon（Celsius 聯合創始人兼首席戰略官）和Nuke Goldstein（Celsius 首席技術官）。

FTC 在訴訟中聲稱，「至少從19 年到2022 年6 月，被告欺騙消費者將其加密貨幣資產轉移到Celsius 平台，並謊稱其存款是安全的，並保證以「無風險」的方式為消費者賺取利潤，還保證保持足夠的儲備，供客戶隨時收回該貨幣，因為Celsius 有「數十億美元的流動資金」，但事實上，被告揮霍了消費者的存款，包括進行無擔保和無擔保的貸款，也沒有保持足夠的流動性資金，Celsius 甚至於還聲稱其是銀行業的一個安全替代機構」。 FTC 還闡述了被告在商業活動中做出的虛假稱述。

因此，FTC 認為，被告的做法和行為違反《 FTC 法案》和《Gramm-Leach-Bliley》（GLB 法），並構成虛構、欺詐、欺騙等行為，尋求並命令給予金錢補償、初步和永久禁令和其他補償。 FTC 表示，被告的違法行為與加密貨幣貸款和保管服務的銷售和銷售有關。

FTC 認為消費者正在遭受遭受、已經遭受並將繼續遭受重大損失，如果法院不給予禁制令，被告很可能繼續傷害消費者和損害公共利益。因此，FTC 要求法院：

• 發出永久禁令，以防止被告將來違反《 FTC 法案》和《 GLB 法》；
• 授予授予初步禁令和附加補償（ancillary relief ），這是避免在此行動的終止期間避免消費者受傷的可能性，並保留有效最終補償的可能性；
• 在法院授權範圍內裁定給予金錢和其他補償；
• 裁定法院認定公正和適當的任何額外補償。

在訴訟文件發出後，FTC 發布的一份新聞稿中聲稱，FTC 與Celsius 達成了和解，永久禁止該平台處理消費者資產，並指控三名前高管通過虛假承諾存款安全且隨時可用，來欺騙消費者將加密貨幣轉移到該平台。兩家公司還同意作出47 億美元的判決，該判決將暫停執行，以允許Celsius 在破產程序中將剩餘資產返還給消費者。

不過，Celsius 前CEO Alexander Mashinsky 以及Celsius 的其他聯合創始人Shlomi Daniel Leon 和Hanoch Nuke Goldstein 沒有同意和解，聯邦貿易委員會對他們的起訴將在聯邦法院繼續進行。

美CFTC 起訴Celsius

Blockworks 表示，根據CFTC 的訴訟，Celsius「作為Celsius Pool 的未註冊商品池運營商，以商品利益交易為目的，招攬、接受和接收資產；和Alex Mashinsky 作為該CPO 的未註冊關聯人開展活動，招攬公眾向Celsius Pool 貢獻資金。為了實現向客戶承諾的回報，Celsius 採取了風險非常大的投資策略，包括延長數百萬美元的無抵押貸款和數百萬美元的不受監管、高風險的DeFi 協議。