SBF會牢底坐穿嗎？看看法律人士對案件的分析

Question

作者：NikhileshDe，CoinDesk編譯：吳說區塊鏈如果FTX 創辦人SBF 被判犯有電匯詐欺和/或共謀罪，他可能會在監獄裡度過相當長的一段時間。但這位31 歲的年輕人很有可能不會在監獄裡度過餘生。與FTX 及其聯盟對沖基金Alameda Research 的運作和崩潰有關的SBF 的審判將在下週開始。檢察官將必須證明他有意向他的客戶或借款人撒謊，知道這是錯誤的，試圖欺詐他們，或有意與至少一人合作嘗試欺詐借款人、客戶或投資者。舉證責任落在檢察方肩上。相較之下，辯護團隊只需讓陪審團相信美國司法部沒有成功證明SBF 違反了法律。這些指控具體包括：1) 對FTX 客戶實施電匯詐騙2) 與他人共謀對FTX 客戶實施電匯詐騙3) 對AlamedaResearch 的借款人實施電匯詐騙4) 與他人共謀對AlamedaResearch 的借款人實施電匯詐騙5) 與他人共謀對FTX 投資者實施證券詐騙6) 與他人共謀對FTX 客戶實施[商品?]詐騙7) 與他人共謀洗錢，隱藏對FTX 客戶實施電匯詐騙的收入### 實質與陰謀其中，只有第一和第三條指控——對FTX 客戶和Alameda Research 的借款人實施電匯詐騙——是「實質」的指控，這意味著司法部指控SBF 本人主動實施了這些犯罪行為。其餘的五條是「共謀」指控，意味著檢察官聲稱他計劃與至少一人共同犯下罪行。在其提出的陪審團指示中，司法部要求法官Lewis Kaplan 澄清，與實質指控不同，在共謀指控中「沒有必要證明犯罪實際上…已經發生」。Withersworldwide 律師事務所的律師Martin Auerbach 告訴CoinDesk，對於共謀指控，司法部將必須無可置疑地證明至少兩人“約定要欺騙人”，並明確採取行動這麼做。他表示，發送電子郵件或嘗試透過某種線上工具詐欺他人，符合州際電信詐欺指控的要求。Auerbach 表示，對於實質指控，司法部將必須證明SBF 確實犯下了罪行。### 建構案件Kramer Levin 的合夥人Jordan Estes 告訴CoinDesk，與詐欺有關的指控相對類似。這些案件都涉及SBF 涉嫌向客戶或借款人撒謊。司法部可能會盡可能簡化案件，讓陪審團集中註意力於他們聲稱他參與的謊言和欺騙。 Estes 說，這其中一部分涉及意圖。如果SBF的辯護團隊可以證明他無意試圖實施欺詐，他可能會被裁定無罪。辯護方的任務是爭辯說，司法部沒有將其案子做實。 SBF 的律師表示他們會提出的辯護意見是，在交易所期間，FTX 創始人向律師諮詢了他的行為，並且得到了律師的許可。Estes 表示：「這確實涉及到被告的意圖，因為政府必須證明的一件事是他打算欺騙，他打算做一些不正當的事情。」「他可能會表明他有律師在每一步都在幫助他，並要求陪審團基於此推斷……他有充分的理由相信他沒有做任何不正當的事情。”為此，辯護團隊可能會嘗試攻擊司法部證人的可信度或證據，Auerbach 說。例如，他們可能會說，一些合作證人（即FTX 核心圈的成員）正代表司法部作證，並使用司法部的陳述，因為否則他們有坐牢的風險。檢察官還需展示，為反駁律師建議的辯護，SBF 可能沒有向其律師提供足夠的、必要的資訊來得到適當的建議。辯護律師也希望召集某些專家證人來反駁證詞。儘管法官駁回了所有提出的辯護證人，但只要滿足某些要求，辯護方仍可嘗試召集一些證人，Estes 說這個裁決是適當的。這些提議的證人在看到他們所反駁的內容之前很難知道他們具體需要討論什麼。如CoinDesk 先前指出的，每項指控的裁決都需要一致。陪審團的每個成員都需要相信SBF 犯下了或沒有犯下他被指控的七項罪行中的每一項。如果陪審團回來說他們在任何一項指控上意見分歧，法官可以派他們回去，指示他們再試一次。如果陪審團繼續回來，法官可以說陪審團在那項指控上不能達成一致。Estes 說，司法部可以重新審判SBF 任何未決的指控。然而，檢察官不能重新提出他被無罪釋放的任何指控，儘管辯護方可以上訴任何有罪判決。### 115 年牢獄之災？司法部指出，根據聯邦量刑指南，電匯詐欺、電匯詐欺共謀和洗錢共謀各項指控的最高刑期均為20 年，而商品詐欺、證券詐欺和競選資金共謀各項指控的最高刑期均為5年。總的來說，SBF 最初面臨的八項指控（後來撤銷了一項）的總刑期為115 年。儘管有報道暗示SBF 可能會在監獄度過100 年或150 年，但實際上，即使他被定罪，他也不太可能在牢獄中度過那麼長的時間。首先，即使有多項定罪，判決更有可能是併發的，而不是連續的。相似的指控會被歸類，Estes 說。Auerbach 說：「當一位法官在一個多計數案件中對被告進行量刑時，假設在多項罪名上有定罪，法官通常會說『我將此簡化為所指控的罪行』。」「如果基本罪行是，我們假設SBF 誤導了他的投資者、借款人和客戶，基本上這些都是同一主題的不同變體，所以法宮將對這一核心不當行為進行量刑。”沒有強制最低刑期，Estes 說。鑑於指控的性質，可能仍會有很大的刑期。根據聯邦量刑指南，損失金額和其他細節可能會導致加重刑期，從而增加潛在的刑期。在法官進行量刑之前，美國緩刑和預審服務系統將提出建議。他們可能會查看審判記錄和SBF 的背景，並可能親自對SBF 進行採訪。這個建議將提交給法官，辯護和檢察雙方將各自提供他們的建議。CoinDesk 採訪的幾位律師表示，鑑於罪行的嚴重性和估計的損失，如果SBF 被定罪，他可能會在監獄中度過大約10 到20 年。當然，Kaplan 法官有廣泛的自由裁量權，他最終會確定最終刑期。